艾迪药业: 华泰联合证券有限责任公司关于江苏艾迪药业股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告|每日看点

            华泰联合证券有限责任公司

(相关资料图)

          关于江苏艾迪药业股份有限公司

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称“艾迪药业”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》

 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

                  《科创板上市公司持续监管办法（试

行）》等相关规定履行持续督导职责，于 2023 年 4 月 6 日至 4 月 7 日对江苏艾迪

药业股份有限公司 2022 年度有关情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情

况报告如下：

  一、本次现场检查的基本情况

  华泰联合证券针对艾迪药业实际情况制订了 2022 年度现场检查工作计划。

为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联

合证券以邮件方式将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场检查工作

所需的相关文件和资料。

公司相关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所及其他相关资料等形式，

对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与

控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交

易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。

  二、对现场检查事项逐项发表的意见

  （一）公司治理和内部控制情况

  现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及

其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记

录，核对公司相关公告。

  经核查，保荐机构认为：艾迪药业建立了较为完善的公司治理和内部控制制

度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相

关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票上

市规则》的要求履行职责。

  （二）信息披露情况

  现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司

已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。

  经核查，保荐机构认为：艾迪药业已披露的公告与实际情况一致，信息披露

不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交

易所的相关规定。

  （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况；

  现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司

及各子公司与关联方往来的账务情况。

  经核查，保荐机构认为：艾迪药业不存在关联方违规占用公司资金的情形，

公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。

  （四）募集资金使用情况

  现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使

用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

  经核查，保荐机构认为：艾迪药业较好地执行了募集资金管理制度。公司募

集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资

金三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也

不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司部分募投项目使用

进度慢于预期，公司相应进行了信息披露。

  （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  现场检查人员查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息

披露文件，与相关人员进行沟通，了解公司关于关联交易、对外担保、重大对外

投资的情况。

  经核查，保荐机构认为：艾迪药业已按照相关制度对关联交易、对外担保和

对外投资进行了规范；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重

大的违法违规和损害中小股东利益的情况。

  （六）经营状况

  现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理

人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

  经核查，保荐机构认为：除公司主要客户广东天普生化医药股份有限公司大

幅缩减了向公司采购乌司他丁粗品及尤瑞克林粗品等规模，艾迪药业经营环境未

发生重大不利变化，生产经营活动正常。

  （七）保荐人认为应当予以现场检查的其他事项

  无

  三、提请上市公司注意的事项及建议

票上市规则》等法律法规以及中国证券监督管理委员会及其派出机构、上海证券

交易所的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，关注股东

限售等承诺履行情况。

理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—

—规范运作》及相关法律法规，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项

目的建设及实施，关注募投项目进度情况并及时做好信息披露。

行以及续签情况，核心产品 HIV 创新药物获批上市后商业化推进情况，争取早

日扭亏为盈。

  四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所 相关规

则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

  无

  五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极配合，为本次现场检查提供

了必要的支持。

  本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

  六、本次现场检查的结论

  通过本次现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、募集资金

使用、独立性、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、

上海证券交易所的相关要求。

  （以下无正文）

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